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索罗斯旗下基金违规卖空长城汽车被罚-基金频道

作者:admin 发布时间:2019-05-19

        

        

        
        

          文件时报记日志者 Hu Hua洪

          香港证监会网站宣布法度魄力令,显示音讯,国际资金短吻鳄皮革索罗斯旗下的一家基金公司名次了肖尔。,被香港证监会归咎于,晴朗的150万元。

          香港证监会出,这是基金五年来第二次违背了。

          “裸吹嘘过度”

          被香港证监会处分

          据香港文件人的监视凑合着活下去任命新闻稿,上述的处分是因韦德体育凑合着活下去(香港)利益有限公司(SFM HK Management Limited)(缩写SFM)在2015年头其凑合着活下去的某只基金无以誓言约束吹嘘过度港工长城汽车(601633,库存条()库存。香港证监会据此对SFM举行公开指责,晴朗的150万元。。

          特别情况如次:长城汽车8月28日颁布宣布了发行红股的提议。,数额相当于当初已发行利益的200%。,红股发行不行控制的在必然使习惯于才干器械。。相互关系红股估计于2015年10月13日亲密的。。

          香港证监会考察,基金托管人于9月7日供传阅的SFM的市证实机关。,SFM因该基金居先持有些人万工长城利益而有权获流出万股红股。

          SFM的市促进部在2015年9月30日于SFM的市零碎内将该万股红股入帐,可是,股息股并未被划入限度局限存款I。。水果,该零碎显示有万工长城利益可供商业,实则,当初要不是10000股可供名次。。

          基金的授予结成管理人经过是因错误报文显示,在2015年10月2日收回任一名次万工长城利益的次序,这引起该基金吹嘘过度了10000工长城市场占有率。。

          据香港证监会,SFM没漂亮的的巧妙来商业红股。、仔细的和用心地行为,他们没用心履行地监视他们的整个的职员。,未能器械丰富的无效的身体和检查办法,确保评述吹嘘过度法规。

          五年内第二次违规

          关闭上述的不整齐,说明了SFM。。

          SFM说,SFM规则市促进部每日对一切的公司行为举行检视,以决议该等利益即使有资历依据同意同时再卖。。若利益被厘定为依据住处附近的当地酒店法度不适合合资历举行即时再卖,市促进部会将使担忧利益安置在强使度局限存款内以待处置。

          SFM也解说了,相互关系交易证实机关的会员不意识NEE,出现是股息/额外令人高兴的事情利益的交付期通常是,话虽这样说关闭长城汽车来说,红股交割日期为2015年10月13日。,即记载日期为2015年10月2今后11天。。

          不外,香港证监会称,SFM的解说不行接见。。

          率先,因,2015年8月28日宣布的该公报及该基金的看守员在2015年9月30日发派人SFM的投邮已透明的述明交收日期。

          记日志者针对了8月2日长城汽车的公报。,后头颁布宣布,提议公司总股票为1亿奥地利的货币单位。,以未分派利润向整个的配偶分派红利,每10股发行10股新股票,10股人民币现钞(含税),同时,资金公积金(股票溢价)将累积而成。

          公报布告,多达2015年10月12日(周一)记录在册的公司整个的H股配偶可获得上述的市场占有率红利、以资金公积金塑造发行的现钞红利和新股票。

          二是因,2011年1月至2015年10月,处置过以此类推三个股息成绩。上述的三垒安打股息发行的交割日期均超越,与SFM的声称(即支付红股/股息利益的交收公转普通是记载日期后3日)不适合。

          另外,香港证监会也转位,这是SFM五年内第二次违规。

          香港证监会,实则,SFM在2010年遭遇战了相像的人的吹嘘过度事变。,过去的泄露产生在2015年。,两起事变间距不到5年。

          在2010年相像的人的吹嘘过度使忧虑中,SFM在交割新来吹嘘过度另一发行人的红股。SFM向香港证监会使安全,它已器械顺序,以控制未来产生相像的人事变。,香港证监会提示它采用,确保完整评述吹嘘过度法规。

        (责任编辑):李佳佳 HN153)